2024年中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司2024年內(nèi)控體系建設(shè)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四合一”評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目招標(biāo)




1.招標(biāo)條件

中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司2024年內(nèi)控體系建設(shè)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四合一”評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目已獲批準(zhǔn)，資金來源已落實(shí)，招標(biāo)人為中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司。項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)該服務(wù)項(xiàng)目的進(jìn)行招標(biāo)。

2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍

2.1招標(biāo)編號(hào)：CWE

2.2項(xiàng)目名稱：中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司2024年內(nèi)控體系建設(shè)、監(jiān)督評(píng)價(jià)與法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控“四合一”評(píng)價(jià)服務(wù)項(xiàng)目

2.3建設(shè)地點(diǎn)：北京及所屬企業(yè)所在地

2.4建設(shè)規(guī)模：/

2.5計(jì)劃工期：收資完成后三個(gè)月內(nèi)完成。

2.6招標(biāo)范圍：

中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“物資集團(tuán)”）是中國(guó)大唐集團(tuán)公司全資子公司，注冊(cè)資本10.12億元。主要經(jīng)營(yíng)招標(biāo)代理、進(jìn)出口代理、管道及油料供應(yīng)、工程技術(shù)咨詢、備品配件、設(shè)備監(jiān)理、工程物資管理、安全性評(píng)價(jià)、煤化工綜合服務(wù)、電子商務(wù)等業(yè)務(wù)。

2.6.12024年度“四合一”評(píng)價(jià)工作

（1）2024年內(nèi)控自評(píng)工作

為不斷完善并有效執(zhí)行內(nèi)部控制，進(jìn)一步堵塞漏洞，提升管理。根據(jù)集團(tuán)公司《內(nèi)部控制管理辦法》《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)》關(guān)于參評(píng)單位的確定原則和考核要求，重要和高風(fēng)險(xiǎn)的分子公司和基層企業(yè)必須納入年度內(nèi)控評(píng)價(jià)范圍。物資集團(tuán)屬于集團(tuán)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)板塊（非電板塊均為高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)板塊），必須實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)全覆蓋。

評(píng)價(jià)范圍：物資集團(tuán)本部【含三個(gè)事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進(jìn)出口事業(yè)部（所在地：海口），兩個(gè)中心：供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)服務(wù)共享中心】；十二家專業(yè)公司及區(qū)域公司：招標(biāo)公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、




沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業(yè)公司（所在地：北京）。協(xié)助梳理物資集團(tuán)代管企業(yè)：物資分公司（所在地：北京）、國(guó)際貿(mào)易公司（所在地：?？冢?。共涉及20家評(píng)價(jià)單位，本部、事業(yè)部及法人單位共計(jì)16家單位需單獨(dú)出具評(píng)價(jià)底稿、缺陷匯總表和“四合一”工作報(bào)告等工作成果。

根據(jù)集團(tuán)公司法律、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)“四合一”的工作安排，于2025年1月前向集團(tuán)上報(bào)《法律、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)“四合一”評(píng)價(jià)工作報(bào)告》（含內(nèi)控缺陷問題匯總表）。按季度開展“四合一”分析并出具相應(yīng)的報(bào)告。

（2）2025年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

為全面提升公司風(fēng)險(xiǎn)研判能力，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)建設(shè)世界一流能源商貿(mào)物流企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)集團(tuán)公司關(guān)于開展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作要求，物資集團(tuán)要全面總結(jié)2024年重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)情況，系統(tǒng)研判2025年風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并于2024年12月底前，通過全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)向集團(tuán)公司報(bào)送年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，同時(shí)，按月度開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并按照季度出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析報(bào)告。

企業(yè)范圍：物資集團(tuán)本部（含三個(gè)事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進(jìn)出口事業(yè)部（所在地：海口），兩個(gè)中心：供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)服務(wù)共享中心）及十二家專業(yè)公司及區(qū)域公司。共涉及18家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位。

（3）2024年法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作

排查合同履行異常情況、合同主體信用管控情況、案件風(fēng)險(xiǎn)及潛在發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)化解情況等。

企業(yè)范圍：物資集團(tuán)本部（含三個(gè)事業(yè)部：重工事業(yè)部（所在地：北京）、配送事業(yè)部（所在地：北京）、進(jìn)出口事業(yè)部（所在地：?？冢?，兩個(gè)中心：供應(yīng)鏈中心、財(cái)務(wù)服務(wù)共享中心）及十二家專業(yè)公司及區(qū)域公司。共涉及18家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位。

（4）2024年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

排查經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求和具體生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)性。按照年度合規(guī)管理檢查重點(diǎn)，進(jìn)行自查自評(píng)和合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)；進(jìn)行2024年度法律合規(guī)審核機(jī)制后評(píng)價(jià)工作。合規(guī)檢查工作主要涉及合規(guī)體系建設(shè)與運(yùn)行情況：重點(diǎn)關(guān)注組織和制度建設(shè)情況，合規(guī)體系運(yùn)行情況（含業(yè)務(wù)流程合規(guī)管控清單制定情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制建設(shè)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制建設(shè)情況及合規(guī)審查機(jī)制建設(shè)情況），合規(guī)自評(píng)問題的合理情況等。共涉及18家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位。




2.6.22024年監(jiān)督評(píng)價(jià)工作

（1）物資集團(tuán)對(duì)基層單位的監(jiān)督評(píng)價(jià)

根據(jù)國(guó)資委監(jiān)督評(píng)價(jià)三年覆蓋全部子企業(yè)的要求，以及物資集團(tuán)《2023—2025年內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)工作規(guī)劃》的安排，將10家基層單位（含事業(yè)部）納入2024年監(jiān)督評(píng)價(jià)范圍。具體包括：招標(biāo)公司、北京公司、天津公司、上海公司、西安公司、成都公司、華南公司、沈陽公司、武漢公司、配送事業(yè)部。在對(duì)基層企業(yè)自評(píng)進(jìn)行復(fù)核和全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，聚焦重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，形成監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告。

（2）平級(jí)單位監(jiān)督評(píng)價(jià)

按照集團(tuán)公司監(jiān)督評(píng)價(jià)要求，二級(jí)單位之間進(jìn)行相互檢查，要求監(jiān)督評(píng)價(jià)小組高質(zhì)量完成評(píng)價(jià)任務(wù)，不能羅列已發(fā)現(xiàn)的審計(jì)、巡視問題，更不能零缺陷上報(bào)檢查結(jié)果。評(píng)價(jià)單位含一家二級(jí)單位本部和兩家所屬基層企業(yè)，具體單位以集團(tuán)公司通知要求為準(zhǔn)。該項(xiàng)工作根據(jù)實(shí)際開展情況，據(jù)實(shí)結(jié)算，如合同期內(nèi)未開展該項(xiàng)工作將不結(jié)算。

2.6.3內(nèi)控體系建設(shè)工作

（1）建立典型風(fēng)險(xiǎn)隱患和內(nèi)控缺陷清單
**信息由招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)發(fā)布**此行內(nèi)容正式會(huì)員可見，請(qǐng)登錄中國(guó)招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)后查看**
結(jié)合集團(tuán)公司要求，梳理物資集團(tuán)及所屬咨詢公司、招標(biāo)公司、配送事業(yè)部三家單位近年的典型風(fēng)險(xiǎn)事件及影響，以及內(nèi)控評(píng)價(jià)、巡視巡察、內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查等發(fā)現(xiàn)的典型問題缺陷，形成物資集團(tuán)典型風(fēng)險(xiǎn)隱患及影響清單、典型內(nèi)控缺陷類型清單。

（2）內(nèi)控手冊(cè)優(yōu)化升級(jí)工作

按照集團(tuán)公司要求，結(jié)合公司組織架構(gòu)、部門職責(zé)、規(guī)章制度、授權(quán)清單、公司業(yè)務(wù)的調(diào)整變化情況以及內(nèi)控評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，梳理完善關(guān)鍵控制點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施、權(quán)責(zé)清單及業(yè)務(wù)操作級(jí)流程圖，指導(dǎo)內(nèi)控體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)。物資集團(tuán)本部及所屬12家基層單位組織架構(gòu)存在調(diào)整且各單位管理制度體系文件存在大范圍的更新，2024年度需要對(duì)物資集團(tuán)本部及所屬12家基層單位開展內(nèi)控管理手冊(cè)修編及優(yōu)化工作。




企業(yè)范圍：物資集團(tuán)本部、12家專業(yè)公司及區(qū)域公司，主要涉及：招標(biāo)公司（所在地：北京）、咨詢公司（所在地：北京）、電商公司（所在地：北京）、北京公司（所在地：北京）、天津公司（所在地：天津）、上海公司（所在地：上海）、西安公司（所在地：西安）、成都公司（所在地：成都）、華南公司（所在地：廣州）、沈陽公司（所在地：沈陽）、武漢公司（所在地：武漢）及物業(yè)公司（所在地：北京）。

2.6.4管理界面與決策事項(xiàng)清單梳理優(yōu)化工作

根據(jù)物資集團(tuán)公司橫向職責(zé)以及縱向界面梳理、調(diào)整情況，理順物資集團(tuán)本部部門間、本部與所屬區(qū)域公司、專業(yè)公司、事業(yè)部間的重要經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的權(quán)責(zé)，最終形成《中國(guó)水利電力物資集團(tuán)有限公司本部與二級(jí)單位權(quán)責(zé)界面清單》。梳理物資集團(tuán)、物資分公司、國(guó)際貿(mào)易公司治理主體“三重一大”決策事項(xiàng)清單，提出優(yōu)化建議。

2.6.5培訓(xùn)

針對(duì)公司不同層級(jí)，針對(duì)性開展內(nèi)部控制理論及實(shí)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)等方面的培訓(xùn)工作。

具體工作內(nèi)容以招標(biāo)文件為準(zhǔn)。

2.7本項(xiàng)目采取統(tǒng)談分簽的方式，中標(biāo)人與體系建設(shè)和被評(píng)價(jià)單位簽署服務(wù)合同，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開展工作，并每家公司配置3-4名項(xiàng)目人員。

2.8管理界面梳理優(yōu)化以及物資集團(tuán)、物資分公司、國(guó)際貿(mào)易公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單梳理優(yōu)化工作，需要3人團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開展工作，直至項(xiàng)目成果交付。

3.投標(biāo)人資格要求

3.1通用資格條件

3.1.1投標(biāo)人須具有獨(dú)立法人資格或其他組織。

3.1.2財(cái)務(wù)要求：沒有處于被責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)或進(jìn)入破產(chǎn)程序，且資產(chǎn)未被重組、接管，也未被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施。

3.1.3否決項(xiàng)包括供應(yīng)商的以下情形：

（1）在信用中國(guó)網(wǎng)站（查詢網(wǎng)址：https://www.creditchina.gov.cn/）被列入嚴(yán)重失信主體名單，且有效期結(jié)束時(shí)間晚于投標(biāo)截止日的；

…

對(duì)于中標(biāo)候選人/中標(biāo)人，將在采購(gòu)評(píng)審、中標(biāo)公示、合同簽訂等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行復(fù)核，如存在違反上述否決投標(biāo)條款情形的，不予授標(biāo)或不簽訂合同。上述否決投標(biāo)條款所涉及的事項(xiàng)，接受社會(huì)監(jiān)督，投標(biāo)人及其利害關(guān)系人可按照招標(biāo)文件載明的方式進(jìn)行舉證。

3.1.4本次招標(biāo)采用資格后審方式，開標(biāo)后由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)進(jìn)行審查，資格條件沒有達(dá)到招標(biāo)文件規(guī)定要求，評(píng)標(biāo)委員會(huì)將否決其投標(biāo)。

3.1.5符合法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

3.2專用資格條件

3.2.1企業(yè)資質(zhì)要求：須為中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)的企業(yè)法人或其它組織；單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、參股、管理關(guān)系的不同單位，不得參加同一標(biāo)段投標(biāo)。

3.2.2企業(yè)業(yè)績(jī)要求：近三年（自2021年6月1日起至投標(biāo)截止日）有3個(gè)及以上中央企業(yè)總部或其下屬二級(jí)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)、全面內(nèi)控評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或內(nèi)控審計(jì)方面的服務(wù)業(yè)績(jī)。

3.2.3人員資質(zhì)要求：擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有CPA或CIA或注稅師；本項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員不得少于20人，且至少13人應(yīng)擁有CPA或CIA或注稅師。（提供相關(guān)的證明材料和人員社保證明）。

3.2.4人員業(yè)績(jī)要求：擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有3個(gè)及以上擔(dān)任過中央企業(yè)總部或其下屬二級(jí)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)、全面內(nèi)控評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或內(nèi)控審計(jì)服務(wù)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)。

3.2.5本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體投標(biāo)。

3.2.6其他特殊要求：

（1）企業(yè)業(yè)績(jī)證明材料：合同（至少包含合同首頁、簽字蓋章頁和合同主要內(nèi)容頁）。

（2）擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)證明材料：（如需）提供合同（至少包含合同首頁、簽字蓋章頁和合同主要內(nèi)容頁），若合同中無項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名，須提供對(duì)應(yīng)的成果文件或用戶證明等有蓋章的證明材料，否則不予認(rèn)可。

（3）首臺(tái)(套)裝備、首批次材料、首版次軟件參與投標(biāo)時(shí)，屬于工業(yè)和信息化部等部門相關(guān)名錄所列首臺(tái)(套)裝備、首批次材料、首版次軟件的，以及《中央企業(yè)科技創(chuàng)新成果推薦目錄》成果的，僅需提交正式印發(fā)的名錄文件并說明本次投標(biāo)屬于名錄中的哪一項(xiàng)，即視同滿足市場(chǎng)占有率、使用業(yè)績(jī)等要求。


3.3注意事項(xiàng)：

3.3.1以上資質(zhì)要求均須提供相關(guān)證書掃描件或電子證書。

3.3.2業(yè)績(jī)證明材料必須能證明業(yè)績(jī)類型及規(guī)模，否則不予認(rèn)可。

3.3.3用戶證明（如需）須由最終用戶蓋章，可以是驗(yàn)收證明、使用證明、回訪記錄。

3.3.4提供的相關(guān)證明材料應(yīng)清晰可辨，不能識(shí)別有效信息的不予認(rèn)可。

3.3.5本次招標(biāo)采用電子方式開評(píng)標(biāo)，除聯(lián)合體協(xié)議書（如有）、法定代表人身份證明、法定代表人授權(quán)委托書需要滿足簽字蓋章要求外，投標(biāo)商務(wù)文件、技術(shù)文件、價(jià)格文件和其他文件首頁由法定代表人或其委托代理人電子簽字并加蓋電子單位公章后，即視為滿足招標(biāo)文件所有簽字蓋章要求。并按照規(guī)定的時(shí)間上傳加密的投標(biāo)文件即可，無需逐頁簽字蓋章。

4.凡有意參加投標(biāo)者，2024年6月12日至2024年6月26日17時(shí)（北京時(shí)間，下同）下載電子招標(biāo)文件。




友情提醒：報(bào)名前與下方聯(lián)系人索取投標(biāo)登記表，以及辦理后續(xù)事宜。
聯(lián)系人：郝亮
手機(jī)：13146799092(微信同號(hào))
郵箱：1094372637@qq.com